【摘要】 美国在外观设计专利制度之外还建立了商业外观制度，刘渊明在《浅谈美国商业外观法律制度》中，结合美国法院判例精神阐述商业外观受法律保护的条件“显著性、非功能性、混淆的可能性”。这两种制度并存表明外观设计专利制度存在一定的局限性，恰有一些问题是不能纳入外观设计专利的框架之内。彼山之玉可磨石，本文结合案例对外观设计专利的授权审查、无效审查和侵权判定的核心“相同或者相近似”展开说明。

中国外观设计专利制度
中国是将外观设计专利（以下简称外观专利）与发明、实用新型一起纳入专利法中作为一个体系，因此外观、发明、实用新型三者互有共通之处。外观专利的载体是工业产品，顾名思义是指工业产品在视觉上的观感，构成要素是形状、图案和色彩，这些要素最终融合为富有美感的工业应用，好比一位艺术家在工业产品上创作一件外观设计。
取得外观专利权需向国家专利局申请，经形式审查符合授权条件的即授予证书，并给予十年的保护。十年保持期内权利终止的，或者十年保护期届满之后，任何人均可自由使用此外观专利。
所谓形式审查主要是对申请时递交的图片、照片的清晰、对应与否进行审查，而外观专利的实质性审查是通过无效程序来体现的，即任何人认为授权专利不符专利法规定的可以向专利复审委员会（以下简称复审委）请求宣告此项专利无效，复审委作出维持专利权有效或者宣告专利权无效的审查决定，对审查决定不服的可提起行政诉讼。在这个意义上而言，外观专利权的取得属于登记制，先授权后实质审查。
通过复审委的“审查决定检索”窗口对无效理由进行初步检索，特别是查阅专利权无效行政案件，无效理由主要是依据《专利法》第9条和第23条，其内容可分为“权利冲突”和“专利性”这两类。复审委进行无效审查时，将外观专利与无效请求人提供的证据进行比对，存在以下情形之一的无效理由成立，外观专利权被宣告无效：一、权利冲突：是否为同样的外观设计即重复授权，或者是否与在先权冲突，在先权是指除了专利权之外的其他权利，例如著作权、商标权等。二、专利性：是否为现有设计，与现有设计或现有特征的组合相比是否有明显区别，与发明、实用新型的“三性”相对应，前者为所谓的“新颖性”审查，后者为所谓的“创造性”审查。
下面结合无效案例对上述无效理由进行反思：
1、比对对象：外观专利是针对工业产品所提出的，工业产品根据国际外观设计分类表进行分类，同类工业产品可以进行比对是毋庸置疑的，但是，一个外观专利产品的零部件能否无效这件外观专利？
2、判断标准：外观专利与无效证据进行比对时，如何判断两者为相同或者相近似，进而得出属于同样的外观设计、与在先权冲突、属于现有设计、无明显区别？

外观专利产品与其零部件
一个外观专利产品的零部件能否无效这件外观专利？无效的理由又是什么？

【案例一】
国家知识产权局专利复审委员会等与深圳市某家具有限公司外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第554号
2010年1月15日，无效请求人针对“专利号为200730322152.4的床(型号_HY-683)”外观专利，以“专利号为200730310859.3的床屏(樱花组合Q3-BP118)”外观专利作为证据1，以两者属于同样的外观专利为由请求宣告本专利“床”无效。2011年4月26日，复审委作出第16406号审查决定，决定维持专利有效。无效请求人不服提起行政诉讼，北京一中院判决：撤销审查决定，复审委重新作出无效宣告请求审查决定。复审委和专利权人不服提起上诉，2012年3月5日，北京高院受理，并于2012年7月16日作出判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：一、证据1“床屏”与本专利“床”能否进行比对，二、本专利“床”中除了床屏以外的其他部分是否对整体视觉效果产生显著影响。
（略案件说明）

【案例二】
国家知识产权局专利复审委员会等与深圳市某家具有限公司外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第558号
本案作为案例一的同期系列案，与案例一的情形大致相同。无效请求人针对“专利号为200730322148.8的衣柜（型号：HY-2058）”外观专利，以“专利号为200730310807.6的门板(樱花组合Q3-WM305-2)”外观专利作为无效证据1，以两者属于同样的专利为由请求宣告本专利“衣柜”无效。复审委作出第16393号审查决定，决定维持本专利有效。无效请求人不服提起行政诉讼，北京一中院判决：撤销审查决定，复审委重新作出无效宣告请求审查决定。复审委和专利权人不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。

【案例三】
姚某与国家知识产权局专利复审委员会外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第1590号
2011年10月8日，无效请求人针对“专利号为200830094866.9的笛头”外观专利，以“专利号为200530167196.5的乌木黑檀单节笛”外观专利作为无效证据1，请求宣告本专利“笛头”无效。2012年3月23日，复审委作出第18310号决定，决定本专利权全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京一中院判决维持审查决定。专利权人不服上诉，北京高院于2012年10月15日受理，2012年11月20日，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：一、证据1“乌木黑檀单节笛”与本专利“笛头”能否进行比对，二、证据1“乌木黑檀单节笛”未显示本专利“笛头”的其他部分是否对整体视觉效果产生显著影响。
（略案件说明）

“同样的发明创造”与“特征组合无明显区别”，哪一个无效理由更合适？
从上面的案例中，可以得出三点：一个外观专利产品的零部件可作为比对对象去无效这件外观专利反之也可以，无效理由为两者构成“同样的发明创造”，复审委、北京一中院、北京高院在此问题上的立场将趋于一致。
但是，案例一中复审委的观点仍有一定道理，虽可将床与床屏在专利法范畴内归为同类产品，但认定床与床屏属于同样的外观设计实属牵强。实际上，法院在认定无效证据1的“床屏”与本专利“床”中的床屏相同的基础上，进一步分析本专利“床”中除了床屏以外的其他部分对整体视觉效果没有产生显著影响。换言之，本专利“床”为无效证据1的“床屏”与惯常设计的组合。
在第三次修改的专利法施行以前，此种情形可依据专利法（2002修正）第9，以“同样的发明创造”作为无效理由。可喜的是这一些情形在第三次修改的专利法施行以后，可依据专利法（2010修正）第23条中新增加的第2款，以“授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，不具有明显区别”作为无效理由，则更为恰当。

专利无效审查中相同或者相近似的判断
以《专利法》第9条和第23条的内容作为外观专利权的无效理由，其核心即判断是否相同或者相近似。

【案例四】
罗某与国家知识产权局专利复审委员会外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第15号
无效请求人针对“专利号为200930005279.2的香皂外包装盒（圣芳龄芳香润肤香皂典雅花香125克）”，以“专利号为200830051431.6的肥皂包装盒（浪漫花香1）”作为无效证据1，以两者属于同样的外观专利为由向复审委请求宣告本专利无效。复审委作出第15430号审查决定，决定本专利权全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京市一中院判决维持审查决定。专利权人不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案焦点在于：本专利和证据1是否属于专利法第九条所规定的同样的发明创造。
（略案件说明）

【案例五】
中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会与章某外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第1121号
无效请求人针对“专利号为200430001158.8的塑皮（二）”外观专利，以“专利号为03316733.8的织字料（4）”外观专利作为无效证据附件2，以两者属于同样外观专利为由，向复审委请求宣告本专利无效。复审委作出第15611号审查决定，决定本专利全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京一中院判决，撤销审查决定，复审委重新作出审查决定。复审委不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：格子的韵律与骑士的倒立布局是否构成相同或相近似。
（略案件说明）
北京市房地产管理局


北京市房地产管理局、北京市住宅锅炉供暖管理办公室关于印发《北京市住宅锅炉供暖单位资质审查办法》（试行）的通知
北京市房地产管理局


通知
各区、县房地产管理局、修建一公司、管修一公司、房屋经营管理公司、各住宅锅炉供暖单位：
现将《北京市住宅锅炉供暖单位资质审查办法》（试行）印发给你们，请贯彻执行。

北京市住宅锅炉供暖单位资质审查办法（试行）
第一条 为加强对本市住宅锅炉供暖单位的管理，保证冬季正常供暖，根据《北京市住宅锅炉供暖管理规定》第六条和第八条的规定，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内利用锅炉（含地热）为居民住宅供暖（含住宅与办公、住宅与工厂等混合供暖）的单位，均应按照本办法分别向市、区、县住宅锅炉供暖办公室（以下简称供暖办）申请资质审查。
第三条 住宅锅炉供暖单位按照承担供暖任务的情况分类进行审查。具体资审条件见《住宅锅炉供暖单位资质审查分类标准》（附件一）。
第四条 申请资质审查应提交的材料：
1．由供暖单位的主管单位出具的证明；
2．由供暖单位填写的《北京市住宅锅炉供暖单位资质审查登记表》、《北京市住宅锅炉供暖单位年度登记表》、《现有供暖设备调查表》等；
3．其他有关的材料。
第五条 经资审合格的供暖单位，由资审单位发给市供暖办统一印制的《锅炉供暖证》。
经资审基本具备供暖条件当年可以进行供暖的单位，由资审单位发给市供暖办统一印制的、有效期为一年的《临时锅炉供暖证》。
资审不合格当年又不能进行供暖的，由负责资审的单位通知其主管单位，对供暖单位进行更换或调整，使其具备供暖条件或基本具备供暖条件。
第六条 已领取《锅炉供暖证》或《临时锅炉供暖证》的供暖单位，均须于每年9月30日前到原资审单位登记备案，接受复查。
第七条 复查合格的，由资审单位在《北京市住宅锅炉供暖单位年度登记表》上加盖公章；原领《临时锅炉供暖证》的，可换发给《锅炉供暖证》。
复查不合格的，限期整改，逾期仍不合格的，资审单位有权将《锅炉供暖证》改为《临时锅炉供暖证》或收回供暖证。
第八条 供暖单位应将《锅炉供暖证》或《临时锅炉供暖证》妥为保存，不得涂改、损坏或自行转让，以备随时接受检查。供暖证丢失者，应于15日内向发证机关报告，补领新证。
第九条 供暖单位申请资质审查及登记备案，均须按规定向市或区县供暖办缴纳管理费。费用标准另发。
第十条 本办法执行中的具体问题，由市房地产管理局负责解释。
第十一条 本办法自发布之日起实施。

附件一：住宅锅炉供暖单位资质审查分类标准
一、管理7兆瓦（600万大卡／时）以上的供暖锅炉，或对建筑面积20万平方米以上的住宅小区实施供暖，或总供暖面积在100万平方米以上的供暖单位，必须具备以下条件：
（一）供暖管理资历及机构
1．供暖单位具有8年以上供暖管理或供暖单位负责人具有10年以上供暖管理的资历。
2．有专门的供暖管理机构和完善的供暖管理制度、标准。
3．安全、环保达到有关部门规定的标准。
（二）供暖技术条件和人员配备
1．配备与供暖任务相适应的水暖工、司炉工、电工、水处理化验员、仪表、微机管理人员和司炉带班人员。
2．供暖技术负责人和财务负责人应具有中级（含中级，下同）以上专业技术职称。
3．具有专业技术职称的管理人员应占管理干部总数的50％以上，其中必须有2名以上具备中级以上供暖专业技术职称干部。
（三）供暖设备及资金
1．具有与供暖规模相适应的锅炉房、供暖设备、各种机械、仪器仪表和储煤场地。
2．有相应的设备大修、更新、改造及维修保养经费，流动资金在250万元以上。
3．对锅炉房、供暖设备及供暖系统具有相应的维修、大修和更新改造能力。
4．使用7兆瓦（600万大卡／时）以上的供暖锅炉，必须使用微机控制运行。
（四）资料、图纸和技术档案
1．锅炉房、供暖设备及供暖系统的图纸、资料齐全。
2．各种运行参数有检测，记录完整。
3．有健全的技术档案和管理制度。
二、管理4．2兆瓦以上7兆瓦以下的供暖锅炉，或对建筑面积10万平方米以上的住宅小区实施供暖，或总供暖面积在50万平方米以上的供暖单位，必须具备以下条件：
（一）供暖管理资历及机构
1．供暖单位具有5年以上供暖管理或供暖单位负责人具有8年以上的供暖管理资历。
2．有专门的供暖管理机构和完善的供暖管理制度、标准。
3．安全、环保达到有关部门规定的标准。
（二）供暖技术条件和人员配备
1．配备与供暖任务相适应的水暖工、司炉工、电工、水处理化验员和司炉带班人员。
2．供暖技术负责人具有中级专业技术职称。
3．具有专业技术职称的管理人员应占管理干部总数的50％。
（三）供暖设备及资金
1．具有与供暖规模相适应的锅炉房、供暖设备、各种机械、仪器、仪表和储煤场地。
2．有相应的设备大修、更新、改造及维修保养经费，流动资金在100万元以上。
3．对锅炉房、供暖设备及供暖系统具有相应的维修、大修和更新改造能力。
（四）资料、图纸和技术档案
1．锅炉房、供暖设备和供暖系统的图纸、资料齐全。
2．各种运行参数有检测，记录完整。
3．有健全的技术档案和管理制度。
三、管理2．8兆瓦以上4．2兆瓦以下的供暖锅炉，或对建筑面积5万平方米以上的住宅小区实施供暖，或总供暖面积在20万平方米以上的供暖单位，必须具备以下条件：
（一）供暖管理资历及机构
1．供暖单位要有3年以上供暖管理或供暖单位负责人具有5年以上供暖管理的资历。
2．各级供暖管理机构健全，有完善的供暖管理制度、办法和标准。
3．安全、环保达到有关部门规定的标准。
（二）供暖技术条件和人员配备
1．配备与供暖任务相适应的水暖工、司炉工、电工、水处理化验员和司炉带班人员。
2．供暖技术负责人具有中级专业技术职称。
3．具有专业技术职称的管理人员占管理干部的50％左右。
（三）供暖设备及资金
1．具有与供暖规模相适应的锅炉房、供暖设备、各种机械、仪器、仪表和储煤场地。
2．有相应的设备大修、更新、改造及维修保养经费、流动资金在50万元以上。
（四）资料、图纸和技术档案
1．锅炉房、供暖设备及供暖系统的图纸、资料齐全。
2．各种运行参数有检测，记录完整。
3．有健全的技术档案和管理制度。
四、自行供暖单位
1．供暖技术负责人具有3年以上供暖管理工作的资历，能管理本单位锅炉供暖工作。
2．有明确的供暖管理部门，有专业的专（兼）职供暖管理人员。
3．有与供暖任务相适应的供暖维修人员和司炉带班人员。
4．有足够的供暖运行资金和维修、更新费用来源。
5．供暖设备图纸、资料齐全。
6．各种运行参数有检测，记录完整。


（京房供暖字〔1994〕第575号）


各区、县房地产管理局，供暖办公室，修建一公司，管修一公司，房屋经营管理公司：
为贯彻、实施《北京市住宅锅炉供暖单位资质审查办法》，确保冬季供暖工作的顺利进行，现将有关问题通知如下：
一、资审工作程序
1．供暖单位需持其主管单位出具的证明于规定的时间内，分别到市、区、县供暖办进行资审登记并领取有关表格资料。
2．市第一房屋修建工程公司、市第一房屋修缮管理公司、市房屋经营管理公司所属供暖单位，到市供暖办申请资质审查，登记备案接受复查。其它住宅锅炉供暖单位，均到所在区、县供暖办申请资质审查，登记备案接受复查。
3．供暖单位按规定填好《北京市住宅锅炉供暖资质审查登记表》、《北京市住宅锅炉供暖单位年度登记表》和《现有供暖设备调查表》及其他表格后，连同有关资料一并报供暖办资审。
4．市、区、县供暖办收齐上述资料后，根据《住宅锅炉供暖单位资质审查分类标准》尽快进行审查。随后按资审对象所具备的条件，分别发给《锅炉供暖证》或《临时锅炉供暖证》。
5．管理7兆瓦（600万大卡／时）以上的供暖锅炉，或对建筑面积20万平方米以上的住宅小区实施供暖，或总供暖面积在100万平方米供暖单位，经各区、县供暖办进行初审后，应将有关资料报市供暖办审批，其它供暖单位经各区、县供暖办审查后即可发证。
6．各供暖单位经首次资审发证后，每年9月30日前应到原资审单位登记备案，填写《北京市住宅锅炉供暖单位年度登记表》进行复审。复审合格的，在上述年度登记表上加盖复审单位公章，原发《锅炉供暖证》继续使用，复审不合格的，原发《锅炉供暖证》可以改为《临时锅炉供
暖证》或收回《锅炉供暖证》，原使用《临时锅炉暖证》的单位，经复审合格，可以发给《锅炉供暖证》，不合格的令其限期改正，逾期仍达不到要求的，可以收回其《临时锅炉供暖证》。
二、《锅炉供暖证》、《临时锅炉供暖证》
《锅炉供暖证》、《临时锅炉供暖证》由市局供暖办统一负责印制、编号。
各区、县供暖办对供暖单位进行资审后，填写《北京市住宅锅炉供暖单位年度登记汇总表》一式二份，分批报市供暖办备案，领取《锅炉供暖证》、《临时锅炉供暖证》，在该证“发证单位”处加盖区县局公章后，发给供暖单位。
属市供暖办资审的，由市供暖办盖章发证。
三、对于因故需要更换、吊销供暖证的，各区、县供暖办亦应及时向市供暖办报告，并办理相关事宜。
四、供暖单位所管锅炉房在外区、县的，资审工作由单位所在地供暖办负责，其锅炉房所在区县应协助资审，资审单位所收取的管理费自留20％，其余80％拨付给负责其锅炉房日常管理工作的所在地供暖办。
以上各点，请贯彻执行。



1994年11月10日